《俄乌战争：美国限制俄罗斯获取武器半导体技术》最新43页报告

Kh-101 巡航导弹对于俄罗斯继续攻击乌克兰至关重要。如果没有美国制造商生产的电子产品，包括美国模拟器件公司（Analog Devices Incorporated）、英特尔公司（Intel Corporation）和德州仪器公司（Texas Instruments Incorporated）生产的半导体，这些武器就无法制造或发射。自 2022 年俄罗斯发动乌克兰战争以来，向俄罗斯出口这些产品和其他半导体产品受到了越来越多的限制。然而，两年多过去了，这些产品仍继续出现在俄罗斯的武器中，帮助乌克兰人民遭受恐怖。

尽管出口管制合规看似遥远和技术性，但对乌克兰设施袭击以及其他许多类似事件表明，美国出口管制失效的风险对乌克兰来说影响巨大。严格遵守和大力执行出口管制的必要性远远超出了俄乌战争的范畴：在过去的 15 年里，出口管制已成为美国国家安全的重要工具。出口管制是限制获取美国公司保持主导地位的关键技术的一个特别重要的工具。这包括半导体，运行 Kh-101 巡航导弹等电子设备和其他复杂武器系统都需要半导体。

常设调查小组委员会（“PSI ”或 “小组委员会”）于 2023 年 9 月启动了一项调查，以更好地了解美国半导体制造商为防止美国制造的半导体最终出现在俄罗斯武器中而做出的工作。小组委员会的调查重点是四家美国半导体制造商，据报道，它们的产品一直出现在俄罗斯武器（包括 Kh-101 巡航导弹）中： 模拟器件公司、英特尔公司、德州仪器公司和先进微器件公司（AMD）（统称 “四家公司”）。

美国的半导体出口管制制度在很大程度上依赖于企业的合规性和谨慎性，要求企业采取各种措施，确保其产品不会落入不法分子之手。联邦政府为企业提供了许多工具来推进这一任务，同时强调企业必须开发自己的系统来识别有问题的交易，并不断调整以应对那些专注于获取其产品的对手。企业要在这些工作中取得成功，就必须对分销链的上下游进行主动控制和可见性。不过，虽然保持这种可视性对于高度可替代产品的制造商来说可能具有挑战性，但这些要求并非前所未有：金融机构也被要求实施类似的反洗钱计划，要求它们跟踪比半导体更具可替代性的物品。各行各业的美国公司也被要求整合强大的流程，以防止在全球业务往来中违反《反海外腐败法》（FCPA）。这两项工作都要求各行业制定积极主动的企业合规制度，但对于在全球范围内杜绝腐败和欺诈行为至关重要。

本报告是小组委员会对四家选定的半导体制造商在确保其产品不会继续助长俄罗斯对乌克兰的行动方面所发挥作用的调查结果；不过，这些调查结果可以更广泛地应用于整个半导体制造业的出口控制合规工作。

小组委员会的调查发现，美国半导体制造商的行动严重不足。一些公司只做了法律规定的最低限度的工作，对客户进行粗略检查，同时试图推卸其分销商在俄罗斯转移中的真正责任。很少有公司深入调查。然而，故意的无知也是违法的，其他行业的模式表明，主动合规是可以做到的，也是负担得起的。改变这种对出口管制合规放任自流的态度，将有助于防范俄罗斯的转移行为。

小组委员会的调查发现

• 半导体制造业没有有效或足够快地加强合规工作，以打击俄罗斯的转移活动。

• 与俄罗斯在乌克兰发动战争之前相比，AMD、模拟器件公司、英特尔和德州仪器公司在 2023 年向多个国家的出口量大幅增加，而这些国家的实体被确认为协助俄罗斯的转移活动。

• 自 2024 年开始，AMD、模拟器件公司、英特尔和德州仪器公司已分别确定并阻止了对可能参与俄罗斯转用活动的实体的销售。然而，如果有更积极主动的合规制度，这些销售本可以更早、更快地被发现和阻止。

• AMD 公司、模拟器件公司、英特尔公司和德州仪器公司的出口控制合规政策不符合商务部和非政府组织的最佳实践和建议。所有公司（除 AMD 外）都未能及时响应外部追查工作，而且目前都缺乏与出口控制合规相关的充分内部审计和分销商审计。

小组委员会选择了美国最大的四家半导体公司作为该行业出口合规工作的代表。小组委员会并不假定这些公司的合规工作比其他公司更好或更差，而是认为它们的缺陷指向了更大的行业问题。基于这些发现，小组委员会确定了美国半导体制造商可以改进其出口管制合规性的多种方法，并协助实现防止其产品被敌对对手使用的更大目标。

因此，本报告提出以下建议： 1.半导体制造商应彻底、及时地回应外部追查工作。 2.半导体制造商应每年对其整个出口控制合规计划进行审核，并更频繁地对目标流程进行审核--尤其是在出现问题或法规发生变化时。 3.半导体制造商应实施相关政策，提高分销链中出口控制合规性的可见性，包括每年对所有分销商的出口控制合规性进行审计。 4.半导体制造商应定期提交出口控制合规计划，供商务部工业与安全局 (BIS) 审查并提出意见。