虚假项目、黑箱操作频现，ICO迎中美监管层最严厉监管信号

2017 年 8 月 29 日 AI金融评论 AI金融评论

雷锋网AI金融评论报道，当地时间8月28日，美国证券交易监督委员会（简称SEC）向投资者发布了针对一些上市公司的ICO骗局的警告。

根据SEC的公告，目前一些上市公司声称参与了或与ICO有关系，以此新技术的噱头来说服潜在的受害者，诱使投资者投资公司的股票，这些骗局包括了上市公司声称可以为投资者提供投资新科技的机会，以此来进行“拉高出货”（pump-and-dump），操纵市场等。总之，投资者需对此警惕。

据雷锋网(公众号：雷锋网)AI金融评论了解，SEC称，当SEC认为需要停牌交易来保护投资者和公众利益时，SEC可能会停止股票的交易。据了解，最近，SEC暂停了一些声称正在投资ICO或者兜售虚拟币/代币的股票发行人的普通股的交易。停牌交易的公司包括FirstBitcoinCapitalCorp.,CIAOGroup,StrategicGlobal和SunshineCapital。

此外，SEC还解释了一些可能导致停牌交易的情况，包括：

缺少公司当前的、准确的或充分的信息——例如，公司在较长时间内没有提交任何定期报告；
公司公开的关于目前经营状况和财务状况的信息的准确性存在问题，包括公司新闻稿和报告中提供的信息；
或者，公司的股票交易存在问题，包括内幕交易、潜在的市场操控和清算、结算股票交易的能力。

条条正中虚假ICO要害。

近来，ICO甚嚣尘上。一方面，朋友圈、微信群充斥着各种“区块链项目”的路演信息，以及各种暴富传奇；另一方面，反对ICO、笔伐ICO韭菜之疯狂的故事，也开始在坊间流传。这个所谓塑造未来的前沿科技，因为混珠鱼目，流行的形势与当年的六合彩可比。

腾讯财经在28日的报道中称，一支国际炒币团队，其某个成员毫不避讳自己所在的团队所做的工作，主要就是炒币做庄。并声称自己用坐庄赚来的钱买了一辆50多万的车，而这些钱，都来自于被收割的“韭菜们”。

这样的情况下，不止美国监管机构发出如此义正言辞的声明。国内监管层的同样倾向严厉的措施，不过也不排除直接取缔的可能。

8月28日消息，据财新报道，中国有关监管部门将对ICO（initial coin offerings，首次公开售币）采取行动，在监管、法规体系准备好将ICO纳入之前，甚至不排除直接取缔的可能。

财新从多位监管人士处获悉上述消息，是否取缔的方案正在研讨之中，央行、证监会均参与其中。这一行动的法律依据来自1998年颁布的《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》（国务院令第247号）。

该办法明确指出，非法金融业务活动包括：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款；未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资；非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖；或中国人民银行认定的其他非法金融业务活动。

8月29日，第一财经报道表示，中国证监会近日正在向部分区块链企业就ICO（虚拟货币首次公开发售）征询意见，目前处于收集意见和讨论的阶段。

而在前几日，据雷锋网AI金融评论报道，关于ICO是否涉嫌非法吸收公众存款已经有一番热烈讨论。国务院法制办公室于8月24日发布《处置非法集资条例（征求意见稿）》，《征求意见稿》列出了7种应当进行非法集资调查的行为，这7种行为大多是新技术、新环境下的风险产物。联系到最近比较火爆ICO，以及现实中出现利用ICO进行非法集资的行为，不少业内人士皆认为，这或许是一个对于ICO监管的信号。

据了解，该文件中对于ICO最有影响的一条是“兜底条款”，即“其他非法吸收资金的行为”。但判定ICO是否涉嫌非法集资的难点在于，ICO筹集的虚拟货币非“资金”而是“商品”，因此很难依法认为ICO涉嫌非法吸存。

——————————————————————

金融科技团队招募全新启动！

金融科技栏目·采编：金融业对人工智能的关注超乎想象，当几乎所有最权威最老牌的金融媒体都在头版头条讨论人工智能时，需要另一个角度的声音来阐述fintech的技术、行业动态以及对金融业务的影响。金融媒体已经纷纷建立了面向科技业界读者的栏目，但科技媒体面向金融读者还是一片荒芜——于是雷锋网先行。

我们需要有金融及经济学知识体系，对证券、银行等资本市场熟悉，对大数据、人工智能等计算机技术有浓厚兴趣的观察者、写作者，加入雷锋网fintech报道团队！专业不限，工作地点深圳、北京可选，简历投递至 wenxiaohua@leiphone.com。

我们可以提供：