【经典重顾】如何学会读论文？三轮阅读法，滑铁卢大学S. Keshav

2019 年 12 月 29 日 专知

【导读】读论文是从事科学研究与工程等必不可少环节，但是如何高效读论文却有一番讲究。滑铁卢大学S. Keshav 撰写了《How to Read a Paper》有十多年之久，奉为经典，讲解了三轮阅读法，很实受用，可为给研究初学者的论文阅读简明教程。国内计军平博士做了简明翻译，专知小编在此基础上进一步修改，呈送给大家，请参阅！

摘要

学者们需花费大量时间阅读论文。然而，很少有人传授这项技能，导致初学者浪费了大量时间精力。本文提出了一种高效实用的论文阅读方法——“三轮阅读法”。同时，本文也描述了如何采用该方法进行文献综述。

1 概述

学者们出于各种原因阅读论文，比如为了准备一场学术会议或者一堂课，为了紧跟自己所在领域的研究进展，或者为了了解新领域而进行的文献综述。一般而言，一名学者每年会花数百小时来阅读论文。

高效阅读论文是一项极其重要但却很少被人传授的技能。因此，初学者不得不在自己的摸索中学习这项技能。结果是他们在此过程中浪费了很多精力，并且常常陷入深深的挫败感之中。

多年以来，我一直用一种简单的“三轮”方法来防止自己沉浸在一篇论文的细节中，然后才能掌控全局。本文对这种“三轮阅读法”进行了说明，并介绍了该方法在文献综述中的应用。此外，我可以根据我的需要和我有多少时间来调整论文评估的深度。

2 三轮阅读法

该方法的关键点在于分三轮阅读一篇论文，而非仔细地从头看到尾。每一轮阅读都在上一轮的基础上达成特定的目的：第一轮了解论文的大意，第二轮了解论文的主要内容（而非细节），第三轮深入理解论文。

2.1 第一轮阅读

第一轮属于鸟瞰式阅读，快速浏览论文。由此决定是否需要进入后两轮阅读。这一轮使用 5 至 10 分钟，包括以下五个步骤：

仔细阅读题目、摘要及导言；
阅读章节标题，略过其他内容；
浏览数学内容(如果有的话)来确定基本的理论基础
阅读结论；
粗略地看一下参考文献，识别出你已经读过的文献。

在第一轮的最后，你应该能回答以下五个问题：

类别：这篇论文属于什么类别？是实证量化分析？还是对现有方法进行改进？亦或是提出了一个新的理论？
背景：这篇论文与哪些论文有关联？分析的理论基础有哪些？
正确性：凭经验判断，这篇论文的前提假设是否成立？
贡献：这篇论文的主要贡献是什么？
清晰度：这篇论文的文字表述是否清晰？

基于上述信息，你可能决定不再阅读这篇文章。原因可能是你对论文的研究内容不感兴趣，或者是由于你对该领域不甚了解以致难以读懂论文。或者作者做出了无效的假设。第一关对于那些不在你研究领域的论文来说已经足够了，但是有一天可能会被证明是相关的。

顺便说一句，当你写一篇论文时，你可以预期大多数评论者(和读者)只会有一人关注到。注意选择连贯的章节和小节标题，并写出简明全面的摘要。如果一个审稿人看了一遍后还是不能理解文章的主旨，那么他很可能会被退稿;如果一个读者在五分钟后不能理解文章的要点，那么他很可能永远都不会读到这篇文章。由于这些原因，用一个精心挑选的图形来概括一篇论文的“图形摘要”是一个很好的主意，并且在科学期刊上越来越多地出现。

2.2 第二轮阅读

在第二轮中，更加仔细地阅读论文，但是略过细节（如证明过程）。这有助于你边看边在空白处记下要点或者进行评论。

仔细阅读论文中的各类图片。坐标轴的标注是否准确？统计结果是否带有误差棒，以表明结论在统计上是显著的？诸如此类的常见错误有助于你判断一篇论文优秀与否。
标注出与你研究相关但是你尚未阅读过的参考文献（这有助于深入了解该论文的研究背景）。

第二轮阅读可能要花上一个小时。经过此轮阅读，你应该能掌握这篇论文的内容了——可以用简洁的语言向其他人介绍论文的主要结论及相应的依据。对于你感兴趣的、但不是你研究专长的论文而言，这种程度的理解已经足够了。

不过，有时即使完成了第二轮阅读仍然无法读懂一篇论文。原因可能是你对研究主题不熟悉，文章中出现的各种术语及缩写阻碍了你的理解；亦或是你无法理解

文章的证明或者实验技术；也可能是文章写得很烂，包含了没有事实根据的观点；还可能是深夜读文章时你太累了。这时你有三个选择：

（1）把论文放在一边，希望即使不看懂论文也能获得事业上的成功，

（2）先把论文放一放，去补充阅读相关的背景材料，之后再回过头来阅读论文，

（3）坚持下去，进行第三轮阅读。

2.3 第三轮阅读

为了完全读懂一篇论文（尤其当你是审稿人时），需要进行第三轮阅读。这一轮的关键点是基本重现论文，即采用与论文相同的假设，由你重新推演整个工作。通过比较你的工作与论文的工作，你可以很容易地发现论文的创新点，以及隐含的缺点及假设。

这轮阅读关注的是细节。你应当识别出论文的所有假设并加以验证。更进一步地，设想如果你是文章的作者，你会怎样论述文章的观点（idea）。将你的设想与论文的实际论述相比较，能更深入地理解论文的证明以及论证技巧。这一过程将有助于提升你自己的论证水平。在第三轮阅读中，你也应当记下有助于自己未来研究的想法（ideas）。

对于初学者，这轮阅读需要四至五小时，而对于经验丰富的学者，仅需一小时左右。这轮阅读过后，应当能凭记忆推想出整篇文章的结构，同时能清楚地说明文章的优缺点。更为重要的是，应当能准确地指出文章隐含的假设，缺少的相关文献，以及实验或分析方法中可能存在的问题。

3 进行文献综述

文献综述是对研究者论文阅读能力的检验。在这过程中，你需要阅读几十篇、上百篇的论文，而且这些论文可能并不属于你所熟悉的领域。你应该阅读哪些论文？下面介绍如何利用三轮阅读法来回答这个问题。

第一步，使用 Google 或 CiteSeer 等学术搜索引擎以及恰当的关键词找到三至五篇近期发表的论文。对这些论文进行第一轮阅读，了解大致内容，然后重点阅读论文的“相关工作”（或文献综述）章节。通过以上阅读，你将会找到近期相关工作的概述，甚至找到一篇近期发表的综述论文。如果找到了这样的综述论文，那么你的搜索工作就结束了，直接阅读这篇论文即可。如果没找综述论文，那么进入下一步。

第二步，找到上述论文参考文献中反复出现的论文以及作者。这些论文及作者是你所在研究领域的关键文献及学者。先把论文下载好，然后去那些学者的个人网页，查看他们近期将论文发表在哪些期刊、哪些学术会议上。这有助于你找到所在领域的顶级期刊及会议，因为最好的学者通常会将成果发表在最好的期刊或会议上。

第三步，到上述期刊及会议的网站上查看近期发表的论文。快速浏览论文标题。就能找到近期发表的高质量相关论文。这些论文连同你在第二步中找到的论文就是你进行文献综述时需要阅读的第一批论文。对这些论文进行两轮阅读。如果这些论文都引用了一篇你之前未列入上述名单的论文，那么找到并阅读之。如有必要，这一过程可以反复进行下去。

4 本文作者的经验

过去十五年，我一直采用三轮阅读法来阅读会议论文、写审稿意见、做文献综述以及在讨论前快速阅读论文。这种规范的方法使我在把握整体内容前避免陷入无谓的细节中去。这种方法也有助于我估算评阅一组论文所需的时间。更为重要的是，我能根据我的需要以及所拥有的时间来灵活地调整论文阅读的深度。

5 相关文献

如果你是作为审稿人对论文进行评阅，那么你可以阅读 Timothy Roscoe 关于论文评阅的论文 [1]。如果你计划写一篇科技论文，那么你可以浏览 Henning Schulzrinne 的网站 [2] 以及阅读 George Whitesides 关于此过程的出色总结 [3]。

6 请求

我会根据读者的反馈不断更新本文。如果读者对本文有任何评论或改进建议，可以给我发邮件，也可以到 CCRo 网站反馈 [4]。

7 致谢

本文的第一版由我的学生起草，他们是 Hossein Falaki，Earl Oliver 及 Sumair Ur Rahman。感谢他们的工作。我也从 Christophe Doit 敏锐的评论以及 Nicole Keshav 出色的编辑中获益匪浅。本文受以下单位或项目资助：加拿大国家科学与工程委员会，加拿大首席研究员计划，北电网络，微软，因特尔以及斯普林特公司（The National Science and Engineering Council of Canada, the Canada Research Chair Program, Nortel Networks, Microsoft, Intel Corporation, and Sprint Corporation.）。

参考文献

[1] T. Roscoe, “Writing Reviews for Systems Conferences,” http://people.inf.ethz.ch/troscoe/pubs/review- writing.pdf.

[2] H. Schulzrinne, “Writing Technical Articles,”http://www.cs.columbia.edu/ hgs/etc/writing-style.html.

[3] G.M. Whitesides, “Whitesides’Group: Writing a Paper,” http://www.che.iitm.ac.in/misc/dd/writepaper.pdf.

[4] ACM SIGCOMM Computer Communication Review Online, http://www.sigcomm.org/ccr/drupal/.